行业金融股票投资范围扩大短期参与新股申购
金融:股票投资范围扩大 短期参与新股申购 类别: 机构: 研究员:
[摘要]
事件概述:
2014年1月7日,中国保监会在其站上发布《关于保险资金投资创业板上市公司股票等有关问题的通知》,保险公司股票投资种类在满足保监会要求的股票投资比会他会进行一次变身例的前提下得到进一步放开。本次通知的具体内容如下:
一、保险资金可以投资创业板上市公司股票。保险集团(控股)公司、保险公司直接投资创业板上市公司股票,应当具备股票投资能力;不具备股票投资能力的公司,应当委托符合条件的专业管理机构(含保险资产管理公司和其他专业管理机构)进行投资。
二、保险集团(控股)公司、保险公司应将投资创业板上市公司股票的账面余额纳入股票资产统一计算比例。
三、保险集团(控股)公司、保险公司投资的创业板上市公司股票,不得存在以下情形:(一)上市公司已披露正在接受监管部门调查或者最近一年度内受到监管部门处罚的;(二)最近一年度内被交易所公开谴责的;(三)上市公司最近一年度内财务报表被会计师事务所出具保留意见、否定意见或无法表示意见的;(四)存在被人为操纵嫌疑的;(五)中国保监会规定的其他情形。
四、保险集团(控股)公司、保险公司委托专业管理机构开展创业板及其他股票投资,同一委托人委托同一专业管理机构管理的多个资产账户应当合并计算同一股票持股比例;同一专业管理机构受托管理不同委托人资产账户的,应当以委托人为主体,分别计算该委托人资产账户的合并持股比例。若合并计算后持股比例达到或超过5%,保险机构和专业管理机构应当及时向中国保监会报告,按照有关规定履行信息披露义务。
事件分析:
★股票投资范围扩大,有利于提高保险资金的投资收益率。根据现行的《保险资金运用管理暂行办法》中第九条的规定,“保险资金投资的股票,主要包括公开发行并上市交易的股票和上市公司向特定对象非公开发行的股票。投资创业板上市公司股票和以外币认购及交易的股票由中国保监会另行规定。”而本《通知》将保险资金投资于创业板股票的限制取消,增加了保险资金股票投资的品种,从长远来看有利于提高保险资金的投资收益率。从201 年初至今,创业板指数走势相较于沪深 00指数远远领先,目前已达历史高点。对于投资策略谨慎的保险公司来说,短期内涉足创业板二级市场的可能性不大。但是在IPO重启的关键时刻,保监会此时取消保险资金投资创业板股票的限制,为保险资金参与创业板股票的新股申购打开绿灯,有助于改善保险资金的投资结构,提高保险投资的收益率。从目前已过IPO发审会审核的排队企业来看,拟在创业板挂牌上市的企业数量占据一半以上,《通知》的及时发布,利于各保险公司把握IPO重启的投资机会。
★设置报备线并禁止投资“缺陷”股票,在一定程度上控制了风险。
本次《通知》中明确禁止保险资金投资五类有“缺陷”的创业板股票,包括一年内受监管处罚的、一年内被交易所公开谴责的、一年内财务报表被出具保留等意见的、存在被人为操纵嫌疑的及其他情形,并且规定若合并计算后持股比例达到或超过5%的,保险机构和专业管理机构应当及时向中国保监会报告,按照有关规定履行信息披露义务。这些配套规定的推出,杜绝了保险资金投资于风险较高的“缺陷”股票,此外5%报备线的设置,也在一定程度上控制了相关风险的发生。本次《通知》的发布,对于保险行业来说,无论是短期内保险资金可以参与创业板股票的新股申购,还是长期可投资于“绩优”的成长性股票,都在一定程度上有助于提高保险资金的投资收益率。我们继续维持对于保险行业的“看好”评级,建议投资者把握保险行业的投资机会。
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